2017)21号

当事人:唐汉博,男,生于1973年12月,住址:广东深圳罗湖区。

王涛,男,生于1986年2月,住址:广东省深圳市福田区。

根据《人民证券法》的有关规定,我会依法对唐汉博、王滔等跨境操纵小商品城进行个案调查。、审理,并告知当事人行政处罚事实。、理由、当事人依法享有的基础和权利。当事人唐汉博、王滔提出听证申请。2017年3月2日,我将依法召开听证会。,听取了当事人唐汉博、王滔的辩护声明。此案目前正在调查中。、审判结束。

经查明,唐汉博、王滔有以下违法事实:

一、实际控制帐目情况

2016年2月4日至6月23日(以下简称控制期间),唐汉博实际控制“唐汉博”、王滔(两个同名账户)、4个证券账户如GUI选举(以下简称ACC),具体情况如下:

“唐汉博”账户于2013年9月11日开立于香港越秀证券有限公司(以下简称越秀证券),2015年1月6日申请开通“沪股通”交易权限。王涛名下账户之一(以下简称王滔银行帐户)于2015年12月21日开立于香港建设银行(亚洲)有限公司,申请成立上海证券交易所交易管理局;另一账户(以下简称王滔和平帐户)于2016年1月13日开立于太平证券(香港)有限公司,申请成立上海证券交易所交易管理局。桂牟选账户于2015年9月9日开通。申万宏源贵阳中北证券有限责任公司证券营业部。

上述四个账户资金主要来源于唐汉博及其妻子李某怡账户,“桂某选”账户及“唐汉博”账户下单设备隐匿于唐汉博家中,“唐汉博”账户及王滔银行帐户、王滔和平帐户、GUI选择帐户与主页中的地址高度一致,其中在香港某酒店下单时间与唐汉博、王滔的检查时间很完美。,王涛入住酒店费用全部由唐汉博支付。王滔被禁止在2016年6月7日离开该国。,王滔和平帐户仍在香港下单。“桂某选”账户交易及对应三方存管银行使用设备的MAC地址与唐汉博银行卡使用MAC地址重合。越秀证券提供的电话录音,“唐汉博”账户由其本人下单。综上,账户组在控制期间由唐汉博实际控制使用,王滔为他牵手。。

二、唐汉博控制账户组跨境操纵“小商品城”

2016年2月4日至6月23日,账户组在56个交易日内进行商品城交易。,累计购买460,185,283股,交易量3,388,514,元,交易平均价格,累计销售460,185,283股,交易量3,438,333,元,交易平均价格,直到学期结束,没有更多的股份。。

从2016年2月4日到4月26日,主要的操纵时期,共有53个交易日。,在47个交易日内,账户组交易小商品城。,其中3个1个交易日账户组成交量当日市场交易量比例超过10%,其中1个个0个交易日账户组成交量当日市场交易量比例超过20%。2016年4月27日“唐汉博”账户被限制交易。会计组在135 2016年3月2日达到最高水平。,782,307股。账户组采用日内反向交易。、反向交易、操纵开盘价、举起盘子、抬起城市、虚假陈述与其他操纵股价,反向交易有21个交易日。,反向交易有29天的交易日。,11个交易日撤回了申报股票的数量,占比更多。经查,唐汉博利用其实际控制的账户组,在2016年2月4日至6月23日操纵“小商品城”共计获利41,884,236元,操纵的具体情况如下:

(1)第一阶段

1。初始仓库阶段(2016年2月4日至2016年2月15日)

从2月4日到15, 2016日,账户组中“唐汉博”账户与王滔银行帐户累计申报买入“小商品城”14,291,000股,处理10,728,432股,营业额为66。,801,元,期间市场容量。

2。拉升仓库阶段(2016年2月16日至2月18天)

从2月16日到18, 2016日,通过拉拔帐号组、上下封印、操纵开盘价、虚假申报、举起盘子,对倒等方式,操作实现。其中,2月17日9:33∶05至10:22:41,王滔银行帐户与“唐汉博”账户申报买入“小商品城”46笔共计30,854,600股,申报价格由人民币逐步上升至价格上限。,申报金额是其他投资者申报金额的两倍。,申报账户的数量占总NU的比例。股票10:23∶46:11:06:49连续交易。13:14:09至13:38:11,“唐汉博”账户及王滔占元至元价格申报买入21笔,总额17,677,900股,申报金额是其他投资者申报金额的两倍。,其中主动处理10,658,773股,活动事务与帐户组报告的比率为,13:38 30:13:41:16,股票又涨停了。。在当天的交易限额被打开后,,账户组中“唐汉博”与王滔银行帐户于13:43:39至13:51:52申报买入10笔5,860,100股,其中4个个个个个,900,000股以限价宣布。,没有其他投资者在同一摊位的时间限制。,在申报前的前5个销售总额是1。,502,860股,处理4,900,100股,股票被限制在每日限额之内。。2月18天,账户组中“唐汉博”账户申报卖出57,328,500股,处理7,363,680股,交易平均价格,其中5个,094,720股王滔银账户买进,那一天倒股的数量与市场的成交量的比率。集合拍卖阶段,“唐汉博”账户以元至元申报买入541,000股,外购期间市场申报购买量的比例,在集体金撤出期间,市场宣布价格。,以上购买比例为,所有撤回在9:19:25之前,当日,该股以4元的价格开盘。,高于上个交易日收盘价。。11:19:19至11:27:09,“王涛”建银与“唐汉博”账户以元至8元价格申报买入“小商品城”11笔共计10,500,000股,其中8项高于申报前的市场价格。,其中4个个个个个,500,000股申报价格高于当时的市场价格。元至9元,帐户组的帐目金额是申报金额的第一倍。,申报同一方向和其他投资者的总价值的1,倍,自愿离职6,115,279股,占集团报告的比例,申报前的市场价格是人民币。,最后一笔交易的平均价格是4元。,崛起是。

三。初始销售利润阶段(2016年2月19日)、2月22日)

2016年2月19日、2月22日两交易日“唐汉博”账户卖出“小商品城”共计处理33,736,253股,交易量246,651,元,交易平均价格,“唐汉博”账户、王滔银行帐户买入处理7,377,401股,交易量53,789,元,交易平均价格。截止2016年2月22日,该账户集团拥有62的股份。,087,992股。2月19日“唐汉博”账户即以元价格申报卖出56,843,252股,处理22,843,252股,王滔银行帐户及“唐汉博”账户以元至元价格反向申报买入1,2410,000股,其中7个个,760,000只股票正在购买2至11档。。2月22日,“唐汉博”账户、王滔楼倒2倒账,814,086股,市场成交额为55。,981,324股,对倒股数当日市场交易量。

4。维持股票价格阶段(2016年2月24日至2月25日)

2016年2月24日、25,维持股票价格阶段。。2月24日10:04:34至10:05:16,王滔建银行账户卖4到6元到三元的价格出售,700,000股。14:28:34至14:59:30“唐汉博”账户以元至4元价格申报买入“小商品城”29笔共计23,513,900股,帐户组的帐目占M的比例。,帐户之间1,251,913股。在宣布之前,市场价格从人民币上涨到3元。,崛起是。

2月25日9:36:32至10:04:46,“唐汉博”账户申报买入19笔8,320,100股,宣布的价格逐渐由人民币提高。,最高申报价格为人民币。,高于最高市场价格。,其中1个个7项高于申报前的市场价格。,其中5个笔2,500,000股,申报价格高于或等于DECL之前的第五倍。,声明的数量大于前5天BeFo的数量。,该帐户组在这一时期排名第一。,帐户组的帐目占M的比例。,在第一分钟,第一档的销售量是725。,492股,在这期间,帐户组的帐目占了支柱。,在宣布之前,市场价格从人民币上涨到3元。,崛起是。午盘时,股指大幅下跌。,“唐汉博”账户以2至11档元至元价格垫单,申购7,500,000股,处理3,703,516股。

5。再次拉升股价阶段(2016年3月1日至3月2日)

从3月1日到第二日,帐户组通过相反的方式。、拉停、上下封印、虚假撤回声明、放开价格操纵等方式拉动小商品CIT。其中,3月1日13:15:42至14:23:34“唐汉博”“桂某选”账户以元至涨停价元价格申报买入38笔23,570,000股,其中2个个5项高于申报前的市场价格。,14:23:34,第一次,股票达到了每天的极限。。14:28:44“唐汉博”账户以元价格申报买入1,000,000股,申报价格高于当时的市场价格。,在第一分钟,第一档的销售量是411。,700股,14:34:20至14:34:51“唐汉博”账户以涨停价元价格申报买入2笔1,960,000股,分别在14:36:00、14:36:05全部取款。股票在交易后开盘。,14:51:57“唐汉博”账户以元价格申报买入1笔999,900股,在申报前的前5个销售总额是1。80,885股,帐户组的帐目是DE总值的5倍。,所有活动事务,购买所有销售订单低于限价。。14:53:39至14:53:43,“唐汉博”账户以买1档元价格申报买入5,000,000股。14:53:39股票被限制在每日限额之内。上。

3月2日,“唐汉博”账户与王滔银行帐户申报买入“小商品城”77,692,000股,处理32,379,095股,当日市场销售量,平均价格是3元。,桂选账户和王滔建银账户售价5元至YUA,800,728股,处理2,706,139股,交易平均价格,其中1个个,669,245股王滔银账户买进。9:16:51至9:22:53,“唐汉博”账户以元至元(高于前收盘价至8元)申报买入1,540,100股,9:18:27要为袁神付440美元。,000股退出,帐户组的购买金额大于申报的PRI。,处理1,100,100股,总拍卖阶段的市场容量。9:44:56至14:59:03“唐汉博”账户与王滔占元至5元价格申报买入“小商品城”85笔共计76,151,900股,最高价格相差第一元。,最高申报价格高于最高市场价格。,该帐户组在这一时期排名第一。,账户组的购买金额是申报金额的第一倍。。拉抬过程中帐户之间1,669,245股,在C中不能交易的低位(4到13个文件)中声明9,000,000股,所有低端声明都关闭了。,并形成一个堆在低位。,帐户组的帐目占M的比例。。其中1个个0:55:55,“唐汉博”账户以4元价格申报买入1,000,000股,申报前的市场价格是4元。,第一个摊位的第五个摊位的价格是4元。,在申报前的前5个销售总额是336。,816股。在前期,市场交易价格由1元上升至3元。,崛起是。14:51:44至14:58:56,“唐汉博”账户与王滔银行帐户以至5元账户申报买入“小商品城”7,300,000股,其中4个个个个个笔3,200,000股申报价格高于申报前一刻卖委托第5档价格,申报量大于前5天的申报额。,瞬时提价。

6。销售利润阶段(2016年3月3日)

3月3日,股票的开盘价是5元。,收盘价为2元。,最高价格是4元。,最低价元。当日“唐汉博”账户、王滔占元、5元申报销售小商品城103,394,315股,处理99,896,915股,在交易中出售的股份比例为9%。,那一天的市场占有率是,交易量743,580,元,平均价格是4元。,“唐汉博”“桂某选”账户以8元至元申报买入13,318,300股,处理4,500,318股,交易量33,298,元,平均价格是0元。,其中4个个个个个,129,500股份出售王滔银行帐户。,帐户组之间倒置股份数,帐户组购买交易的比例为。

(二)第二阶段

1。维持股票价格阶段(2016年3月4日至3月16日)

从3月4日到第十六日,帐户组被反转。、举起盘子、虚假申报和其他维护手段、抬高股票价格。3月4日,“唐汉博”账户与王滔银行帐户申报买入“小商品城”11,569,900股,处理8,005,973股,交易量56,300,元,交易平均价格。

3月7日,13:13:18至13:13:38“唐汉博”账户以卖1至4档申报卖出“小商品城”2,850,000股,13:13:50至13:15:10王滔银币报到2。,500,000股,所有活动事务,那一天倒股的数量与市场的成交量的比率。13:18:21至13:21:51,“唐汉博”账户申报卖出2,196,273股。

3月8日09:41:35至14:53:51,账户组中“唐汉博”账户和王滔占元至元价格申报买入“小商品城”22笔共计20,809,000股,该帐户组在这一时期排名第一。,账户组申报金额是其他投资者申报金额的两倍。,处理9,515,978股,在宣布之前,市场交易价格从人民币上升到人民币。,崛起是。

3月9日“唐汉博”账户共计申报买入“小商品城”12,775,000股,处理4,668,606股,交易量33,631,元,交易平均价格。9:42:20至9:55:57“唐汉博”账户以元至元价格申报买入11笔8,719,000股,在交易前撤回声明6。,651,142股,帐户组帐目,在宣布之前,市场交易价格从人民币上升到人民币。,崛起是。13:52:04至13:53:02“唐汉博”账户以元申报买入4笔470,000股,申报价格高于当时的市场价格。元至3元,帐户组的帐目金额是申报金额的第一倍。,全部成交,帐户组的帐目占M的比例。。申报前,市场价格为人民币元。,最终申报价格为人民币。,崛起是。3月10日,“唐汉博”“桂某选”账户及王滔占元至3元价格申报卖出14,433,332股,处理7,252,507股,交易量51,581,元,其中4个个个个个,885,775股王滔银账户买进,“唐汉博”账户及王滔占元至元价格申报买入18,759,900股,处理10,100,350股,交易量71,765,元,平均价格是1元。,那一天倒股的数量与市场的成交量的比率。

3月11日,“唐汉博”账户、王滔占元至元价格申报买入“小商品城”6,214,000股,在交易前撤回声明4。,380,200股,会计组占比例,1交易股票数,833,800股,其中1个个,103,000股为“唐汉博”账户卖出,对倒股数当日市场销售量比例为。

2。再次拉升股价阶段(2016年3月17日至3月18天)

3月17日、18天,账户组通过举起盘子等手法持续买入推高股价。3月17日,报业集团宣布购买商品城17,100,000股,帐户组的帐目金额是申报金额的第一倍。,处理12,122,637股,当日市场销售量。

3月18天,王滔银行帐户及“唐汉博”“桂某选”账户以1元至元价格申报买入“小商品城”111笔共计87,372,300股,处理43,861,834股,当日市场交易量,交易量328,359,元,平均价格是9元。。市场价格在申报前从1元涨到5元。,崛起是。

三。销售利润阶段

3月21日,“唐汉博”“桂某选”账户以元价格申报卖出“小商品城”40,896,242股,处理16,194,142股,在交易前撤回声明24。,702,100股,账户组销售额,14:57:37至14:58:02王滔占元价格申报买入2,000,000股,购买桂选帐户销售订单1,997,100股,所有活动事务。

(三)第三级

1。开放期(2016年3月23日至3月29日)

从3月23日到第二十九日,账户组在几天内采用双向声明。、对倒、通过买入、卖出和卖出来操纵股票价格。,期间累计购买小商品城28个,452,559股,累计销售13,163,748股。

3月23日,“唐汉博”“桂某选”账户以4元至元价格申报买入“小商品城”56,937,000股,处理13,588,551股,王滔的价格为2美元至15美元,售价为15美元。,000,000股,处理9,868,100股。

3月29日,“唐汉博”“桂某选”账户及王滔银行帐户以3元至元价格申报买入“小商品城”25,608,100股,处理14,385,123股;贵选账户售价3元,502,437股,处理3,122,700股,其中3个,005,800股王滔银账户买进,对倒股数当日市场销售量。

2。逐步销售阶段(2016年3月30日至4月8日)

从3月30日至4月8日,系帐组逐渐售出。期账组累计购买25,024,119股,累计销售53,486,976股。

3月30日,股票的开盘价是1元。,收盘价为人民币。,高于上个交易日收盘价。,市场成交额57,500,959股。

3月30日帐户组采用大型单盘,小型单一主动交易方式推高股价,卖掉。“唐汉博”“桂某选”账户及王滔银行帐户申报卖出15,745,737股,处理12,985,637股,占申报量的,交易量98,023,元,平均价格是5元。。其中4个个个个个,087,000股为“唐汉博”账户买入,对倒股数当日市场交易量1%。

3月31日,账户组采用同样的方式来维持价格的上涨。,“唐汉博”账户和“桂某选”账户以元至元价格申报买入“小商品城”34,590,700股,撤回声明27,727,932股,帐户组帐目86%,处理6,862,768股,平均价格是8元。。“唐汉博”账户和王滔银行帐户以3元、元价卖18,686,000股,处理14,686,000股,申报金额的比例为,平均价格是0元。,其中2个个,773,654股为“唐汉博”账户买入,当日市场销售量。

3. 加仓抬高股票价格阶段(2016年4月11日至4月14日)

4月1日,“唐汉博”“桂某选”账户及王滔银行帐户以1元至元价格申报买入15,335,800股,处理9,394,358股,平均价格是5元。。“唐汉博”账户以1元至8元价格申报卖出27,043,258股,处理19,203,258股,平均价格是5元。,其中7个个,205,329部分是王滔白银账户。、GUI选择帐户购买,当日市场销售量。

4月5日09:33∶03至09:35:41,“唐汉博”账户以买1至2档(低于卖委托第1档元至元)申报买入“小商品城”9笔共计7,180,000股,申报价格由8元提高到7元。,在第一分钟,第一档的销售量是1。,048,388股,帐户组的帐目金额是申报金额的第一倍。,同方向报告时,其他投资申报的总额,540,943股,账户组申报金额是其他投资者申报金额的两倍。,市场成交价格在申报前涨到7元。,9:36:16开始退缩。,在交易前撤回声明5。,445,489股,帐户组帐目,最短停留时间为38秒。。9:36:57至10:22:47桂安选账户卖35笔7,632,259股,宣布的价格从人民币降到5元。,处理4,527,770股,平均价格是3元。。

4月6日“唐汉博”账户10:40:45至10:51:51申报卖出“小商品城”2,199,814股,处理2,084,311股,平均价格是4元。。4月8日王滔银行帐户13:35:41至13:37:13以元价格申报卖出5,000,000股,没有这笔交易。。

从4月11日到第十四日,帐户组通过相反的方式。、举起盘子、双向声明、虚假申报等方式抬高股票价格。

4月11日,“唐汉博”账户及“桂某选”账户以6元至5元价格申报买入“小商品城”69笔共计55,400,300股,处理18,066,458股,当日市场销售量2%,交易量140,498,元,平均价格是8元。。王滔占元至元价格申报卖出17,000,000股,处理8,000,000股,交易量62,401,元,交易平均价格。

4月12日,“唐汉博”“桂某选”账户及王滔银行帐户以4元至元价格累计申报买入21,154,700股,处理12,287,241股,交易量95,872,元,平均价格是0元。,王滔占1元至4元,销售10元。,000,000股,处理2,949,969股,交易量23,009,元,交易平均价格,其中2个个,826,406股为“桂某选”账户与“唐汉博”账户买入,当日市场处理46,966,754股,对倒股数当日市场销售量。9:52:41至9:54:26“唐汉博”账户以5元至元申报买入“小商品城”6笔共计6,000,000股,申报价格高于申报前的时间,P,其中4个个个个个笔4,000,000股以高于申报前一刻卖委托第5档价格元至元价格申报,购买金额大于申报前5天。,该帐户组在这一时期排名第一。,帐户组的帐目占M的比例。为,在第一分钟,第一档的销售量是232。,390股,帐户组的帐目数量是以前的第一次。,主动处理4,601,851股,帐户组帐目,申报前的市场价格是3元。,最终申报价格是7元。,崛起是。

4月13日至4月14日账户组存在日内双向声明、举起盘子、反向交易情况。

4。提拉装运阶段(2016年4月15日)

4月15日,“唐汉博”账户以4元至元价格申报买入“小商品城”26,892,100股,处理7,501,264股,占申报购买量的2%。,交易量60,279,494元,交易平均价格,“唐汉博”“桂某选”账户及王滔银行帐户以5元至元价格申报卖出69,949,090股,处理54,038,190股,占总销售量的7%。,当日市场销售量,交易量432,831,73元,交易平均价格。

从9:23∶44到9:24:43。,“唐汉博”账户以8元至元价格申报买入“小商品城”6笔共计3,804,100股,占集合竞价期间市场申报买入量的69%,高于市场价格的购买价格的会计处理,所有撤回在9:32∶47之前。股票在同一天开盘。。

9:36:10至9:38:39,“唐汉博”账户以买1、2档4元到8元的价格申报购买小商品城6个,,088,000股(低于申报前一刻卖委托第1档价格元至元),申报书第一分钟的第一档摊位的申报价值,800股,帐户组的帐目金额是申报金额的第一倍。。9:4:25:9:43:13撤回声明3,808,300股,撤回申报股数申报金额的比例为,当返回声明时,购买1到3个文件。,市场价格在申报前从5元涨到8元。。9:49:19至9:50:03“唐汉博”账户以5元价格申报卖出16笔10,560,000股,之后股票价格下跌了。,10:06:46:10:09:24所有上述销售订单都被删除。。

10:19:07至10:19:48,“唐汉博”账户以8元至元价格申报买入“小商品城”6笔共计6,000,000股,价格比申报前高出一元。,这比申报前的时间要高出F的价格。,在申报前的前5个销售总额是4。,989,980股,上述申买单所有活动事务。10:23:14至10:24:41“唐汉博”账户以4元至8元价格申报买入6笔5,880,000股,10:25:21至10:25:45撤回声明5,092,636股,占申报量的。10:19:07账户组申报前一刻市场成交价为6元,10:25:45账户组的市场价格为4元。,上涨。10:25:59开始“唐汉博”账户、王滔银行帐户、桂选账户售价59元至5元,389,090股(其中5个6,526,690的股价是8元。,处理54,038,190股,其间11:14:31至13:04:48“唐汉博”账户以买1至2档7元至9元价格申购7,120,000股(低于第一元到人民币),在交易前撤回声明6。,685,800股,占申报比例为。截止当天,该账户集团拥有36的股份。,564,976股。

(四)第四级

1。开放与维护、抬高股票价格阶段(2016年4月20日至4月25日)

4月20日至4月25日,帐户组通过相反的方式。、虚假申报和其他维护手段、抬高股票价格。4月21日,“唐汉博”“桂某选”账户及王滔和平帐户以元至元价格申报买入“小商品城”42,701,700股,处理20,653,448股,王滔占元至元价格申报卖出19,143,984股,全部成交。对倒股数当日市场销售量。4月22日,“唐汉博”与王滔和平帐户对倒股数当日市场销售量。

2。销售利润阶段(2016年4月26日至2016年6月23日)

4月26日“唐汉博”账户以元至元价格申报卖出“小商品城”21,085,658股,处理17,603,596股,交易量127,898,元,交易平均价格。王滔和平帐户及“唐汉博”账户以元至8元价格申报买入15,515,500股,在交易前撤回声明14。,443,400股,帐户组帐目。截止当天“唐汉博”账户“小商品城”已卖出。

“唐汉博”账户于2016年4月27日被限制交易。之后,账户组没有购买交易。,王滔和平帐户持续卖出该股,至2016年6月23日收盘账户组中持有的“小商品城”已全部卖出。经查,唐汉博、王滔涉非法操纵利润共计41,884,236元。

以上事实,账户开户、户口记录、月结单、银行卡传输流程、对账单、流水、委托水、银行交易记录、工商登记资料、通讯记录、野外照片、当事人询问笔录、证人证言、有关单位出具的证明、酒店入住记录、电话委托录音、上海证券交易所发布的相关统计数据、对唐汉博实行自律监管的情况说明等证据证明,足以识别。

我想,唐汉博、王滔的行为违反了证券L第1条第1款的规定。、(三)、(四)项目的有关规定,构成证券第二百零三条款所指的情形。

诉讼当事人争辩,第一,本案所有证据均来源于证券及期货事务委员会。,证据收集本身的合法性、有效性是值得怀疑的。。第二,此案发生在香港。,中国证券监督管理委员会没有管辖权。。第三,唐汉博、王滔承认控制了他的账户的使用。,王涛的资金系其向唐汉博借款,本案定案证据不足以证明唐汉博的核心主导作用。第四,证监会将《证券法》中未明确规定的“操纵开盘价”“日内反向交易”等认定为操纵市场,属于适用的法律错误。第五,王滔承认他的操纵。,但认为对其拟作出的处罚过重,减刑请求。

经复核,我想,第一,根据《证券及期货条例》及附属法例,香港证监会有权调查,香港证监会将向我声明,足够信任。根据《证券法》第一百七十九条第二款,我将能够建立一个监督和管理的合作机制。,跨境监督管理的实施。2014年6月,我会公布了《沪港股票市场交易互联互通机制试点若干规定》(证监会令第101号);2016年9月,我会公布了《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》(证监会令第128号),互联互通机制试点方案的若干规定。2014年10月,我会与香港证监会签署了《沪港通项目下中国证监会与香港证监会加强监管执法合作备忘录》,并于2016年11月签署了《内地与香港股票市场交易互联互通机制下中国证监会与香港证监会加强监管执法合作备忘录》,它取代了中国证券交易所的合作备忘录。。此外,我将成为国际证监会的一员。,签约咨询。、多边合作谅解备忘录。我将与香港建立执法合作机制。,根据有关法律文件的规定和执法,我可以请香港证监会出手。。香港证监会交出原材料,合法合规,在这种情况下,它可以作为识别非法行为的证据。。第二,唐汉博、王滔是中华人民共和国公民。,其通过股票交易系统对在上海证券交易所上市交易的“小商品城”股票实施了操纵行为,我将对非法行为有合法的管辖权。。第三,在这种情况下的证据,唐汉博为涉案操纵行为提供资金、下单场所,下单所用电脑在唐汉博家中藏匿,下单活动有关消费由唐汉博支付,还有一种非法的操纵行为。,王涛下单的地址与唐汉博的活动时间和地点也高度一致。唐汉博和王涛未提交任何证据证明其在本案中存在资金拆借关系。综合考虑上述情况,并与相关当事人的交易习惯相结合。、经验、事务协调等,足以识别在本案中唐汉博控制涉案账户并操作实现,王滔为他牵手。的事实。第四,当事人在操纵过程中使用控制账户。,通过日内反向交易、自买自卖、虚假陈述等一系列技术。,它影响了小商品城的交易价格和交易量。,扰乱市场秩序,它构成了证券法的第七十七条(1)。、(三)、(四)项目中描述的操作。第五,涉方绕行海外,在国内商标中采取更多隐性违法手段反向操作,对抗与规避调查,严重危害市场秩序,主观故意,违法性。综上,当事人的意见不可受理。。

根据当事人的违法事实、性质、情节与社会危害,根据证券法的第二百零三条规定,我会决定:

一、没收唐汉博涉案操纵行为违法所得41,884,236元,并处以208,821,180元罚款。

二、王滔被判刑600,000元罚款。

该方应自收到决定之日起15日内。,向中国证监会(银行)汇发罚金:中信银行总行营业部,账号7111010189800000162,由银行直接转入国库。,支付文件的副本与缔约方的名称应发送。当事人拒绝接受处罚决定的,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可以在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议诉讼期,上述决定不应停止。。

中国证监会      

2017年3月10日

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